工商行政管理局案件调查终结报告模板完整版

 
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案件调查终结报告

    案件调查终结报告，是指工商行政管理机关对立案调查的案件，认为已经查清违法事实，需要给予行政处罚，由办案机构写出全部案件情况和处理意见呈请有关机构、领导或上级机关的书面报告。属内部动转的专用文书。根据58号令第三十四条第一款规定，案件调查终结办案机构应当写出调查终结报告，并草拟行政处罚决定书，边同案卷交由核审机构进行书面核审。核审机构核审后，由办案机构将整个案卷及核审机构的核审意见报局长批准。

    案件调查终结报告的内容分为首部、正文、尾部三部分、具体写法如下：

    一、首部：标题，即“________工商行政管理局案件调查终结报告”（文书已给明）。

    二、正文。这是报告的主体部分，一般包括五个方面的内容：

    1、案件的由来和调查经过。应以说明的表达方式概括地交代由来，包括发案经过，立案时间和批准立案的机关；调查经过，包括承办人员的组成，调查时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果等。不论是合法的还是非法的，都应哪实全部写上。

    2、当事人的基本情况。当事人的单位的，写单位全称、地址、法定代表人（或负责人）、经济性质、经营方式、经营范围、营业场地、注册资金等有关情况。当事人是个人的，应写明姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、政治面貌、工作单位、职务或职业、住址等。

    3、违法事实。写明已查清的违法事实和证据。主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括作案时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、非法经营额、非法所得、违法行为造成的危害后果。

    4、案件性质。通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析，指出当事人的违法行为违反了某个具体法律、法规、规章的规定，确定其违法性质。

    5、处罚依据、处罚建议。处罚依据，是指进行行政处罚的法律依据。它是在案件性质认定后，或者是在先引案件定性依据的法律、法规条款后引用罚责条款，即依据什么法规，具体条、款、项进行何种处罚。处罚建议，是根据查明的违法事实、性质、法律规定，结合考虑当事人违法行为危害社会的轻重程度、主观认识和态度，即从重、从轻理由，拟作出的具体处罚意见，逐项说明，并说明计算方法等。如有意见分歧，也应叙述，以供领导审批案件时参考。

    三、尾总。由案件承办人署名，写明撰制时间。附项。

    如果按规定是必须送上级审批的案件，应在局领导审定后，增写“本局决定……”或“本局意见……”。并写明作出决定的时间，制成正本，加盖局公章。