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证监会行政处罚监管措施有哪些

网友河源-龙川县行政纠纷 2023-11-15 16:20:20
问题描述:证监会行政处罚监管措施有哪些
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律师回答
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    回复于2023-11-15 16:22:00
    证监会行政处罚监管措施有责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、通知出境管理机关依法阻止其出境等。

    法律依据

    《中华人民共和国证券法》第一百九十一条
    证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:
    (一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;
    (二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
    (三)其他违反证券承销业务规定的行为。
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参考法规
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